Die Mitglieder des Verwaltungsrates besprechen konkrete Themen in Komitees des Gremiums. Der Vorsitz jedes dieser Komitees informiert den vollständigen Verwaltungsrat regelmässig über aktuelle Aktivitäten und wichtige Themen darin.

Governance & Risk Committee

Das Governance and Risk Committee ist verantwortlich für Entwicklung und Durchsetzung von Grundsätzen zu Corporate Governance und unternehmerischer Nachhaltigkeit der Julius Bär Gruppe. Es legt das Gesamtkonzept und die Richtlinien für das Risikomanagement der Gesellschaft fest und überwacht die finanziellen Risiken einschliesslich der Einhaltung von Regeln zu Eigenkapital und Liquidität sowie den allgemeinen Umgang mit rechtlichen und regulatorischen Risiken. Das Komitee ist verantwortlich für die Autorisierung von Markt-, Kredit- und Finanzrisiken. Es bestimmt, koordiniert und überprüft die Risikogrenzen im Kontext der allgemeinen Risikopolitik und überprüft Richtlinien mit Bezug zu Risiken. Darüber hinaus genehmigt und überwacht es die Umsetzung des jährlichen Compliance-Programms.

Zudem genehmigt das Komitee die Ausstellung von Bankgarantien, Patronatserklärungen und ähnlichen Dokumenten durch die Julius Bär Gruppe AG und die wichtigsten operativen Tochtergesellschaften. Es genehmigt die Bildung, Auflösung und Modifikation von Joint-Ventures mit strategischer Bedeutung durch die wichtigsten operativen Tochtergesellschaften sowie die Herausgabe und Abänderung von «Vorschriften zu Organisation und Management» bei den wichtigsten operativen Tochtergesellschaften einschliesslich der Zuweisung von Verantwortlichkeiten.

Ebenso genehmigt es Gründung, Veränderungen bei Kapital- oder Eigentümerstruktur, Veränderungen von Rechtsform oder Lizenzierung sowie die Liquidierung oder Schliessung jeglicher Tochtergesellschaften.

Mitglieder: Bruce Fletcher (Vorsitz), Romeo Lacher, Richard Campbell-Breeden und Olga Zoutendijk

Audit Committee

Das Audit Committee trägt die Verantwortung für die Integrität der Kontrollmechanismen in der Finanzberichterstattung sowie für die Überprüfung der Finanzberichte auf Unternehmens- wie Gruppenebene einschliesslich der Interim Management Statements, aber insbesondere des konsolidierten Jahresabschlusses der Gruppe sowie der jährlichen und halbjährlichen Finanzberichte, bevor sie dem vollständigen Verwaltungsrat zur Genehmigung vorgelegt werden. Ebenso überprüft es die interne und externe Kommunikation bezüglich Finanz- und Bilanzdaten sowie damit zusammenhängender Informationen. Es kontrolliert die Einhaltung der rechtlichen und regulatorischen Vorschriften durch die Gesellschaft und stellt den Erhalt von regelmässigen Informationen sicher. Das Komitee überwacht die Aktivitäten der internen Revisionsstelle und bestimmt letztlich über die Vergütung für deren Leitung.

Das Komitee stellt den Kontakt mit den externen Wirtschaftsprüfern auf Ebene des Verwaltungsrates sicher und beobachtet deren Leistung und Unabhängigkeit sowie die Kooperation mit internen Prüfern. Darüber hinaus trägt es die Verantwortung für die jährliche Leistungsbeurteilung der externen Wirtschaftsprüfer. Das Komitee überprüft ihre Berichte über die Rechnungslegung und Management Letter und erarbeitet für den vollständigen Verwaltungsrat eine Empfehlung zur Wahl des externen Wirtschaftsprüfers durch die Generalversammlung.

Mitglieder: Tomas Varela (Vorsitz), Jürg Hunziker, Eunice Zehnder-Lai und Olga Zoutendijk

Nomination & Compensation Committee

Dieses Komitee übernimmt für den Verwaltungsrat die Verantwortung, die Vergütungsgrundsätze sowie die Vergütungsstrategie und -richtlinien für den Präsidenten des Verwaltungsrates, die weiteren nicht-exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates, den Chief Executive Officer und die weiteren Mitglieder der Geschäftsleitung in der Julius Bär Gruppe festzulegen. Dies umfasst die Aufgabe, die Vergütungsgrundsätze zu überprüfen sowie jene Vergütungsrichtlinien zu überprüfen und zu genehmigen, welche die Julius Bär Gruppe als Ganzes betreffen, ebenso wie jene, welche eine Koppelung an die Aktien der Gruppe vorsehen.

Es überprüft jährlich die Vergütungselemente und die Aktienbeteiligungsprogramme, indem es mögliche Auswirkungen von neuen regulatorischen Entwicklungen und Rückmeldungen von Stakeholdern berücksichtigt, und ist verantwortlich für die Überprüfung und Genehmigung der Grundsätze der Gruppe für Gesamtvergütung und Zusatzleistungen (Vergütungspolitik).

Weiter ist das Komitee verantwortlich für die langfristige Nachfolgeplanung auf der Ebene des Verwaltungsrates. Es beurteilt Kandidaten als mögliche neue Mitglieder für den Verwaltungsrat und bereitet Nominierungen zur Genehmigung durch den vollständigen Verwaltungsrat sowie zur endgültigen Entscheidung durch die Generalversammlung vor.

Ebenso übernimmt es die langfristige Nachfolgeplanung für den Chief Executive Officer und die weiteren Mitglieder der Geschäftsleitung. In dieser Funktion beurteilt das Komitee potenzielle Kandidaten und bereitet Nominierungen für die Genehmigung durch den Verwaltungsrat vor.

Mitglieder: Richard Campbell-Breeden (Vorsitz), Bruce Fletcher, Kathryn Shih und Eunice Zehnder-Lai

Development & Innovation Committee

Das Development and Innovation Committee ist verantwortlich für die Unterstützung des Verwaltungsrates bei seinen allgemeinen Aufsichtspflichten mit Blick auf langfristige Transformationsherausforderungen, geschäftliche Weiterentwicklung, Innovation und vom Management entwickelte Pläne. Es identifiziert und bewertet bestehende und zukünftige Trends in Bereichen wie strukturellen Veränderungen von Geschäfts- und Betriebsmodell, Technologie und Innovation. Dabei schätzt es ein, ob diese Trends die Tätigkeit des Unternehmens beeinträchtigen oder geschäftliche Chancen darstellen könnten.

Das Komitee ist verantwortlich für die Beobachtung und Begleitung der langfristigen transformativen Veränderungen und Herausforderungen für die Branche und das Unternehmen. Es unterstützt den Verwaltungsrat und das Management dabei, Wissen und Kenntnisse über langfristige Trends in digitaler Transformation und Innovation zu vertiefen. Seine Mitglieder informieren regelmässig den vollständigen Verwaltungsrat und stimmen sich eng mit dem Management ab.

Mitglieder: Jürg Hunziker (Vorsitz), Romeo Lacher, Kathryn Shih und Tomas Varela